直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(dewhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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