近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融(róng)报(bà10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱o)》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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