直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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