直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时(shí)破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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