金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿(侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质(侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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