科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述(sh冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型ù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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