金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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