金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)75寸电视长宽是多少结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)有关75寸电视长宽是多少责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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