零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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