零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(d体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在20体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？16年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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