昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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