零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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