金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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