直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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