零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石4华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗5亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗远洋”）的(d华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗e)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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