在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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