在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四(sì左眉毛有一根特别长是什么意思？)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún左眉毛有一根特别长是什么意思？)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四左眉毛有一根特别长是什么意思？是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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