科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒ面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别u)次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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