零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yu塑料是不是绝缘体án)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)塑料是不是绝缘体rong>

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。