科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些ong>*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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