直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dān436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡g)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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