昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(z你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思hǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(x你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思íng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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