金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？下(xià)简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的(de)清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要(yào)求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案(àn)的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司建(jiàn)立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北(běi)向互换通”的(de)投资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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