金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市(shì)场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港(gǎng)场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者为符合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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