金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(b单亲家庭是什么意思ào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

单亲家庭是什么意思　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主单亲家庭是什么意思承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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