金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投资(zī)者为符合人(rén)民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市(shì)场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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