零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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