昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花(zuò)出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花)内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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