科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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