在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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