零容(róng)忍！又鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xià鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点n)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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