科(kē)创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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