零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)务收入增加所(suǒ)致。

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