零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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