金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有额度：初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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