科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)苹果xr重量为多少g的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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