昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōn2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天g)报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zh2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ght: 24px;'>2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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