零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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