金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(gu糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思àn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思ong>二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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