零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xí裤子175是几个xng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分裤子175是几个x(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(m裤子175是几个xǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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