科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质>

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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