零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(y武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百uè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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