在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(l负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁ǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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