在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年