金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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