昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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