零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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