直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢alt="券(quàn)商员(yuán)工(gōng)抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏感谢费？监(jiān)管(guǎn)出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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