金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(s俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打ù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打)有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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