在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签i署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rúi)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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